典型案例1：鲜言把持证券市集民事侵权补偿案

　　2022年10月，上海金融法院在审理13名原告投资者诉被告鲜言把持证券市集民事侵权案件中，依据《证券法》建立的民事补偿优先原则，对鲜言把持证券市集刑事案件罚没款作了相应保全，优先用于实际民事判决细则的补偿背负。该案一审判决鲜言补偿投资者亏损470余万元，现在保全款项已实际完了，最猛进度实现中小投资者权力施助。本案得胜实际了《证券法》关联民事补偿优先的限定，是宇宙首例落实民事补偿背负优先的证券侵权案件，与上海证监局行政监管、司法机关刑事判决共同构成了对老本市集犯警分子的立体化追责，对于构建“大投保”“全链条”投资者保护形状，进一步保护投资者正当权益、提振投资者信心具有伏击的标杆作用。

　　典型案例2：停业重整上市公司诞妄述说背负纠纷合并案

　　2022年10月，浙江证券业协会、中证老本市集法律办事中心接受杭州市中级东说念主民法院录用，合并投资者与某停业重整上市公司证券诞妄述说背负纠纷系列案件，匡助993名投资者赈济损毁约1.8亿元。合并责任濒临投资者东说念主数广漠、散播区域广、纠纷历经时刻长等宝贵，合并难度极大。

　　但本案依托“总对总”在线多元化解轨制上风，通过“总对总”在线诉调与线下诉调对接联动鼓吹，合并组织合并与停业治理东说念主争取息争联动鼓吹，纠纷合并与停业重整统筹鼓吹，实现了保护投资者正当权益、化解上市公司风险、提高上市公司质地等多重狡计。该案为停业重整上市公司证券诞妄述说纠纷合并典型案例，是在上市公司停业重整流程中化解群体纠纷的得胜尝试，是贯彻全面普及证券期货纠纷多元化解质效的有劲探索。

　　典型案例3：退市公司诞妄述说背负纠纷合并案

　　2022年，四川省证券期货业协会接受成齐市中级东说念主民法院录用，对投资者与某退市公司证券诞妄述说背负纠纷案开展诉中合并。时值成齐市疫情管控“原则居家”时间，协会克服居家未便、文献签署、晓谕传递等宝贵，飞快与法院同样案情和合并重点，耐烦倾听两边诉求，细致训练案例和规定，生动处理突发情况，通过“总对总”机制和“示范判决+在线合并”机制完成线上合并，协助投资者快速获赔。该案为退市公司诞妄述说背负纠纷合并典型案例，体现出在线合并陋劣高效的上风，更充分彰显合并责任在化解证券期货边界矛盾纠纷中的伏击作用，对切实保护投资者正当权益具有积极意旨。

　　典型案例4：投保机构股东代位诉讼大智谋董监高损伤公司利益案

　　2023年2月20日，中证中小投资者办事中心发起的宇宙首单投保机构股东代位诉讼——上海大智谋股份有限公司（以下简称大智谋）董监高损伤公司利益纠纷案合并了案，控股股东、原董事长兼总司理张某虹全额补偿诉请金额86.14万元，并支付诉讼费、讼师费，原告投服中心的诉讼苦求全部实现，上海金融法院裁定准予原告撤诉。同日，该案养殖诉讼大智谋诉董监高追偿案当庭告成合并，两案大智谋公司将共获赔约3.35亿元。该案是宇宙首例由投保机构拿起的股东代位诉讼，亦然上市公司因证券诓骗被判令承担民事补偿背负后，宇宙首例投保机构拿起的向公司董监高追偿的案件。通过代位诉讼起到了震慑“要道少数”、追“祸首”的积极成果，幸免了对上市公司现存股东的二次伤害，这是落实金融司法与监管协同条目的具体体现，亦然较好均衡上市公司利益和投资者保护的典型案例。

　　典型案例5：新三板退市公司诞妄述说背负纠纷合并案中适用无争议事实记录机制

　　某新三板退市公司因涉嫌信息露出违纪，于2019年被江苏证监局行政处罚，投资者诉至南京中院，条目补偿因公司诞妄述说给投资者酿成的亏损，同期条目该公司主持券商和司帐师事务所承担连带补偿背负。2022年头，中证老本市集法律办事中心接受南京市中级东说念主民法院录用合并后，实时与主持法官及纠纷各方获取辩论，合并流程中诚然各方当事东说念主无法就原告诉请达成一致，但就诞妄述说算作的“实施日”“揭露日”“基准日”以及“基准价”四个方面获取共鸣，合并员在征得各方当事东说念主得意后，吸收书面神志记录合并流程中两边莫得争议的事实，并由当事东说念主署名阐述，将经过各方阐述的“三日一价”书面反映给南京中院。在后续诉讼才气中，当事东说念主无需对合并流程中阐述的无争议事实举证。这是落实最妙手民法院、中国证监会《对于全面鼓吹证券期货纠纷多元化解机制耕种的观念》（法〔2018〕305号），在探索建立无争议事实记录机制方面的有益尝试，既成心于提高诉调对接等多元解纷机制质效，又能灵验削弱东说念主民法院讼累，形成可推行可复制的得胜教诲。

　　典型案例6：堂堂司帐师事务所未用功守法行政处罚案

　　深圳堂堂司帐师事务所（以下简称堂堂所）在*ST新亿年报审计中，明知*ST 新亿年报审计业务已被其他司帐师事务所“推辞”的情况下，与*ST新亿矍铄“抽屉”左券，承诺不在审计申诉中出具“无法表透露见”或“狡赖观念”，并条目如发生被监管部门处罚的情形*ST新亿应予补偿。其审计零丁性严重缺失，审计才气存在多项时弊，审计申诉存在诞妄记录和紧要遗漏，短缺应有的职业操守和底线。2022年2月25日，堂堂所因未用功守法被证监会行政处罚，成为首家被“没一罚六”的司帐师事务所，3名相矜恤册司帐师同期被弃取3-10年的证券市集禁入步调。2022年4月28日，*ST新亿被上交所摘牌。该案系新《证券法》实施后，中国证监会查处的备案制下首例司帐师事务所执业丧失零丁性未用功守法案，全链条追究上市公司、审计机构、居间东说念主通同串联从事犯法算作的法律背负，起到了震慑犯法算作、净化市集生态的法律成果和社会成果，灵验促进审计机构归位守法，切实爱戴投资者正当权益。

　　典型案例7：浩欧博未按限定露出资金占用行政处罚案

　　江苏证监局快速查办科创板公司第一齐行政处罚案，标明对科创板违纪“零容忍”的较着监管作风。2022年12月，江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》，在事实解析、字据充分的基础上，就未按限定露出资金占用算作，照章对浩欧博公司及实控东说念主等罚金所有360万元，占到违纪占用金额的21%，同期督促实控东说念主实时送还占用资金。落实“一案双查”条目，对保荐机构执续督导责任用功守法情况进行核查，并对子系背负方弃取行政监管步调。在案件查处流程中，江苏证监局坚执法则和风险处置“一盘棋”，概括商酌疫情、市集等要素，辅导公司充分露出立案信息，妥善应付舆情、投资者来访回电，提醒属地政府矜恤，督促保荐机构密切配合，确保公司筹划及股价安适。该案的查处获取了轻松的法律成果和社会成果，主流媒体进行了正面报说念，投资者纷纷点赞，有劲保险科创板弥远健康发展，切实爱戴宏大中小投资者的正当权益。

　　典型案例8：紫光集团司法重整案

　　紫光集团因前期无序并购扩展，堕入流动性逆境，2020年底爆发债务风险。2022年7月，紫光集团重整筹划实际完了，优先类债权及120万以下正常债权实现全额现款返璧，总体返璧率进步95%。紫光集团司法重整才气表率透明、公司分娩筹划安适有序，同期，债券受托治理东说念主代表债券执有东说念主参加债委会，债券执有东说念主代表参与策略投资者彩选，投资者知情权、参与权、有筹划权得到最大截止保护。此外，通过引入策略投资东说念主，普及重整的专科化水平。紫光集团司法重整通过法治化工夫，灵验保护投资者正当权益，实现债券背信风险处置出清，具有轻松的示范效应。

　　典型案例9：德奥股份同步鼓吹检察法则与风险化解责任

　　广东证监局统筹案件查办和风险化解，在查实辖区涉“德隆系”上市公司德奥通航股份有限公司（以下简称德奥股份或公司）共计25亿元多数违纪担保案的同期，推动德奥股份安适退市。“德隆系”联系案件瓜葛德奥股份、中捷资源（002021）、新潮动力等多家上市公司。广东证监局与其他场地证监局密切配合，鼓吹案件快查快办，并主动对接司法机关，合并认定尺度，形成“上市公司行政追责、主管东说念主员刑事追责”的立体追责共鸣，从严追究侵害投资者利益的大股东背负。同期，充分进展局所合营机制，与深交所共同督导德奥股份作念好退市风险辅导公告和投资者发挥责任，并先后2次向场地政府通报退市风险情况，配合作念好纠纷处置和维稳责任，推动场地政府落实风险处置主体背负，切实保护投资者正当权益。2022年6月，德奥股份从深交所安适退市。本案是将保护投资者正当权益开通于检察法则全流程的典型案例，为后续同类案件查办提供了有益的鉴戒，具有较强的示范意旨。

　　典型案例10：多策并举推动陕西建工股东竣行状绩承诺

　　陕西建工于2018年实施紧要钞票重组，但重组钞票北油工程2020年实现净利润-895.48万元，未达功绩承诺左券限定的19,922.06万元。国有股东、当然东说念主及民营股东等承诺方差别以疫情原因、爱戴国企客户关系等多种原理延伸竣行状绩承诺，严重影响宏大中小股东正当权益。陕西证监局在日常监管中发现该情况后，高度爱好，深远商量亚博体育(中国)官方网站，通过实地造访了解导问候见不对的根柢原因。在摸清股东不对原因、尊重原股东利益诉求、客不雅分析疫情影响基础上，和洽上市公司和原股东差别达成共鸣，经过不懈奋发，各承诺方股东先后结清了功绩补偿款项，功绩承诺补偿责任圆满收尾。陕西建工功绩承诺的惩处是在证监会辅导下局所充分同样、密切配合、共同推动的闭幕，亦然“三点一线”机制进展监管效用的具体体现，场地政府部门的合营对促进国有股东优先竣行状绩承诺也起到积极作用。